Os alertas de monitorização de transações tornam-se casos que já incluem contexto, o perfil do cliente e um resumo das transações sinalizadas.

Cada alerta recebe um nível de risco baixo, médio ou alto, para que os analistas saibam onde focar a atenção.

O agente avalia e redige. Cada decisão, encaminhamento e arquivamento continua a cargo do seu analista.

Os seus procedimentos e tipologias orientam cada avaliação, explicando as tipologias sinalizadas e aprovadas.

Relatórios de casos e de operações suspeitas (SAR) elaborados a partir das evidências, prontos para análise e envio pelo especialista.

A fundamentação por tipologia e os dados de rastreamento ficam registados no caso para controlo de qualidade e auditorias.