Compliance Agente

Revisión de PLA de Nivel 1

Revisión de PLA de Nivel 1

Dictámenes de nivel 1 respaldados por pruebas para que los analistas confirmen en lugar de investigar.

Dictámenes de nivel 1 respaldados por pruebas para que los analistas confirmen en lugar de investigar.

Dónde ayuda

El agente de Revisión de AML L1 utiliza IA para resumir el contexto de las alertas, el historial de transacciones y los hallazgos de casos anteriores, proponiendo luego una resolución respaldada por pruebas para cada alerta de monitoreo. Los analistas revisan y confirman la decisión en una fracción del tiempo de investigación habitual. Cada recomendación cita las pruebas subyacentes utilizadas para llegar a ella. Los analistas mantienen el control en todo momento, confirmando, ajustando o anulando la resolución propuesta antes de que sea finalizada.

Capacidades clave

Resumen automático de alertas

El historial de transacciones, las alertas previas y el contexto de la cuenta se resumen de forma automática, sin necesidad de recopilar la información manualmente.

Resolución basada en pruebas

El agente propone una resolución clara para cada alerta, citando las pruebas específicas que respaldan su recomendación.

Puntuación de confianza

Cada recomendación incluye un nivel de confianza, lo que ayuda a los analistas a priorizar qué alertas requieren mayor atención.

Confirmación con un clic

Los analistas pueden aceptar la propuesta directamente, reduciendo el tiempo de investigación a una revisión rápida.

Control total de anulación

Los analistas pueden ajustar o anular cualquier recomendación, registrando el motivo para que quede constancia.

Razonamiento coherente

El agente aplica el mismo criterio de resolución en todas las alertas, lo que disminuye las variaciones entre analistas y turnos.

Registro listo para auditorías

Las recomendaciones, las pruebas y las decisiones de los analistas se guardan en el expediente del caso para el control de calidad y las auditorías.

Cómo funciona

1

La alerta entra en la cola

Llega una nueva alerta de monitoreo de transacciones de prevención de lavado de dinero a la cola de revisión de nivel 1.

2

El agente prepara el caso

El agente recopila el historial de transacciones y los hallazgos previos, y luego resume automáticamente la evidencia relevante.

3

Disposición propuesta

Se muestra una resolución recomendada con evidencia de respaldo y un nivel de confianza, lista para la revisión del analista.

4

El analista confirma o anula

El analista confirma, ajusta o anula la recomendación, y la decisión se guarda en el caso.

Casos de uso populares

Monitoreo de transacciones

Depurar colas de gran volumen de TM de forma más rápida, manteniendo decisiones coherentes y fundamentadas en pruebas en todos los turnos.

Alertas de sanciones y listas de vigilancia

Clasificación rápida de alertas coincidentes de sanciones o listas de vigilancia que comparten señales de transacciones y cuentas.

Control de Calidad y Auditoría de Cumplimiento

Un historial de evidencia consistente detrás de cada resolución, listo para revisiones de calidad y exámenes regulatorios.